Das Global Client Advisory Team (CAT) ist verantwortlich f??r, von AFC geleitete, ???deep dive' Pr??fungen von Korrespondenzbankbeziehungen. Dabei bewertet das Team potenzielle Finanzkriminalit??ts- und Reputationsrisiken dieser Kunden, indem es eine ganzheitliche Analyse der von ihnen ausgehenden Risiken f??r die Deutsche Bank durchf??hrt. Das Team ber??t AFC- und Gesch??ftsbereiche in Bezug auf m??gliche Risiken im Financial Crime Compliance-Programm der Kunden und ber??cksichtigt dabei die l??nderspezifischen Risiken, reputationsbezogene Risiken, und geopolitische / PEP-Risiken bei der Unterhaltung von Korrespondenzbankbeziehungen mit Banken, die Ihren Sitz auf der gesamten Welt haben.
Aufgabenbeschreibung
Unterst??tzung der/des Regional CAT Team Leads bei der Leitung von thematischen (sektor- oder l??nderspezifischen) oder anlassbezogenen, von AFC geleiteten, ???deep dive' Pr??fungen von Korrespondenzbankbeziehungen, um ein Verst??ndnis f??r das Kundensegment- und L??nderrisiko zu gewinnen, durch:
Durchf??hrung einer vorl??ufigen Analyse des Kunden und des Sektors und anschlie??ender Empfehlung von Kunden zur weiteren ??berpr??fung
Durchf??hrung einer ganzheitlichen Analyse der Banken; Bewertung ihrer AFC-Kontroll- und Governance-Struktur
Durchf??hrung von AFC-risikobasierten Transaktionsanalysen
Verfassen und Verantworten des formalen Bewertungsberichts
Beratung zu Finanzkriminalit??tsrisiken des Kunden auf Basis der Pr??fungsergebnisse
Pr??sentation des Berichts und der formalen Ergebnisse vor dem zust??ndigen Lenkungsausschuss.
Enge Zusammenarbeit mit der/dem Regional CAT Team Lead, als auch den lokalen, regionalen, und globalen AFC und Gesch??ftsbereichen in Bezug auf den eigenen Verantwortungsbereich, sowie Leitung von Vor-Ort-Besuchen des Kunden oder Telefonkonferenzen mit dem Kunden in Zusammenarbeit mit dem zust??ndigen Gesch??ftsbereich
Zeitnahe Berichterstattung und Eskalation von Problemen an den/die Regional CAT Team Lead, falls erforderlich
Unterst??tzung der/des Regional CAT Team Leads bei der Prozessoptimierung und bei Ad-hoc-Initiativen nach Bedarf
Entwicklung und Pflege von Managementinformationen und Messgr????en f??r wesentliche Stakeholder.
F??higkeiten & Erfahrungen
Mindestens f??nf Jahre relevante Berufserfahrung im Bereich Financial Crime Compliance aus der Arbeit in einem gro??en (vorzugweise internationalem) Finanzinstitut oder einem auf Geopolitische-, Reputations- und Finanzkriminalit??tsrisiken spezialisierten Beratungsunternehmen, und sehr gutem Verst??ndnis der lokalen und / oder internationalen regulatorischen Anforderungen in Bezug auf AFC und Compliance.
Hohes Ma?? an Eigeninitiative, starke Arbeitsmoral und bew??hrtes analytisches Denkverm??gen, mit au??erordentlicher Liebe zum Detail sowie der F??higkeit zum selbstst??ndigen Arbeiten, um Aufgaben zeitgerecht zu erledigen.
In der Lage seine konstruktiven Partnerschaften mit Kollegen und hochrangigen Vertretern der AFC und Gesch??ftsbereiche aufzubauen, aber auch konstruktiv zu hinterfragen, wenn dies erforderlich ist, inklusive der Erfahrung in der Zusammenarbeit in einem multikulturellen und grenz??berschreitenden Team / Umfeld.
Erfahrung im globalen Korrespondenzbankengesch??ft (einschlie??lich Produktkenntnis) und in der Bewertung bankenspezifischer AFC Kontroll- und Governance-Rahmenwerke, einschlie??lich des Verst??ndnisses ??blicher Anforderungen an AML-, Know-Your-Client- und Sanktionsrichtlinien/-programme (z.B. Erfahrung im Zusammenhang mit Transaktions??berwachungs- und Sanktionspr??fungssystemen) w??re ??u??erst w??nschenswert.
Auf Grund des Kundensegments und der Rolle sind sehr gute Englisch- und Deutschkenntnisse in Wort und Schrift erforderlich. Zus??tzliche Sprachkenntnisse in Russisch, T??rkisch, Portugiesisch, oder Franz??sisch w??ren sehr von Vorteil. Bewerbungen f??r diese Stelle sind bitte in englischer Sprache einzureichen.
You will be joining the Global Client Advisory Team (CAT) team, which is responsible for the management of AFC-led correspondent banking relationship 'deep dive' reviews. You'll be assessing potential financial crime and reputational risks of these clients by conducting a holistic analysis of the risks they pose to Deutsche Bank. The team provides advice for AFC and business areas in relation to our clients' financial crime compliance program and considers country-specific, reputational and geopolitical / PEP risks of maintaining correspondent banking relationships with banks located across the world.
Key responsibilities
Support the Regional CAT Team Lead in leading thematic (sector or country-specific) or trigger AFC-led correspondent banking relationship 'deep dive' reviews to gain an understanding of the client sector and jurisdiction risk by:
Conducting preliminary analysis of the client and sector and recommending clients for further review
Conducting holistic analysis of banks; assessment of their AFC control and governance structure
Conducting AFC risk-based transaction analysis reviews
Being the author and owner of the formal assessment report
Providing financial crime advice and guidance based on results of client reviews
Presenting report and formal findings to the appropriate governance council.
Close engagement with the Regional CAT Team Lead, as well as the local, regional, and global AFC and business network with respect to your own area of ??????responsibility, and leading onsite visits with the business at our client's offices or via conference calls
Provision of timely updates and escalation of issues where required to the Regional CAT Team Lead
Support the Regional CAT Team Lead in process optimisation and on ad hoc initiatives as required
Develop and maintain management information and metrics for relevant stakeholders.
Skills and experience
Minimum of 5 years of relevant Financial Crime Compliance experience gained from working in a major financial institution or consulting firm (preferably international) specialising in geopolitical, reputational and financial crime risk, with an excellent understanding of local and / or international regulatory requirements related to AFC and compliance.
High level of initiative, strong work ethic and proven analytical skills, with excellent attention to detail, plus able to work independently to manage deliverables to timely completion.
Able to build constructive partnerships with peers and senior business and AFC stakeholders but also able to constructively challenge when required, including experience working with a global team in a multinational environment.
Experience in Correspondent Banking business and products globally as well as experience in assessing the AFC control and governance framework implemented within banks including understanding of typical AML, and Know Your Client and Sanctions policy/programme requirements (e.g. experience with Transactional Monitoring and Sanctions screening systems) would be highly desirable.
Due to client segment and nature of the role, proficiency in both spoken and written English and German is required. Additional language skills in Russian, Turkish, Portuguese, or French would be highly advantageous. Applications to this role to be made in English please.
Please note that this may vary slightly from location to location.
In case of any recruitment related questions, please get in touch with Hagen Corvers.
Contact: Hagen Corvers, Tel. Nr.+49 1702306100
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