Regulatory Control Advisor Risk Mitigation (d/m/w) Anti-Financial Crime
Deutsche Bank
Application
Details
Posted: 20-Nov-23
Location: Frankfurt am Main, Germany
Type: Full Time
Salary: Open
Internal Number: 20154317
Job Description:
***English version below***
Die Deutsche Bank (DB) kann zur??ckgreifen auf eine sehr erfahrene und engagierte Abteilung f??r die Bek??mpfung von Finanzkriminalit??t (Anti Financial Crime, AFC). Diese spielt eine entscheidende Rolle dabei, der Finanzkriminalit??t bei Gesch??ftsaktivit??ten und globalen Finanzdienstleistungen der DB vorzubeugen und gleichzeitig die Interessen der Bank und der Gesellschaft zu wahren.
Um Finanzkriminalit??t wirksam zu bek??mpfen und flexibel auf Herausforderungen zu reagieren, hat AFC eine Matrixstruktur, die regionale, gesch??ftsbereichsbezogene und globale Funktionen vereint. Sie teilt sich in die folgenden Kernbereiche auf: Anti-Money Laundering , Sanctions & Embargoes , Anti-Fraud, Bribery & Corruption , Investigations & Intelligence , Monitoring & Screening und Risk Assessment . Teil unseres Engagements ist es, eine enge Zusammenarbeit mit allen Gesch??ftsbereichen und Unterst??tzungsfunktionen innerhalb unserer Bank zu st??rken.
Was AFC f??r Sie tun wird
AFC hilft der Deutschen Bank, langfristig Vertrauen und Mehrwert f??r unsere Kunden, Mitarbeiter und die Gesellschaft zu schaffen. Wir bieten Ihnen herausfordernde M??glichkeiten, zu lernen, einen Beitrag zu leisten und von Ihrer Reise mit uns zu profitieren. Wir f??rdern eine offene und integrative Teamkultur mit dem Ziel, eine gesunde, engagierte und gut unterst??tzte vielf??ltige Belegschaft aufzubauen und zu erhalten, die in der Lage ist, ihr Bestes zu geben und ihr Leben innerhalb und au??erhalb des Arbeitsplatzes zu genie??en, w??hrend wir die h??chsten Verhaltensstandards anwenden, um den Erfolg der DB bei der Bek??mpfung der Finanzkriminalit??t zu gew??hrleisten.
Team/Bereich
Das Team der Global Client Intelligence Unit (CIU) ist f??r von AFC-gef??hrte "Deep-Dive"-Pr??fungen von Korrespondenzbankbeziehungen zust??ndig. Als erfolgreiche/r Kandidat/in bewerten Sie potenzielle Finanzkriminalit??ts- und Reputationsrisiken dieser Kunden, indem Sie AFC-Risikoereignisse (z.B.: Geldw??scheverdachtsmeldungen) analysieren in denen die Respondenzbank und/oder ihre Kunden verwickelt waren.
Aufgabenbeschreibung
Analyse von AFC-Risikoereignissen (z.B. Geldw??scheverdachtsmeldungen) in Bezug auf konkrete Korrespondenzbankbeziehungen und Herausarbeitung der wichtigsten/h??ufigsten AFC-Risiken.
Unterst??tzung bei der Festlegung geeigneter Ma??nahmen in Bezug auf diese Korrespondenzbankbeziehungen auf der Grundlage der ermittelten AFC-Risiken.
Enge Zusammenarbeit mit den Gesch??ftsbereichen und regionalen AFC-Teams zur Durchf??hrung gezielter Pr??fungen von Korrespondenzbankkunden; Unterst??tzung bei der Ausarbeitung gezielter Kundengespr??chsthemen, die auf die festgestellten AFC-Risiken zugeschnitten sind.
Aufbau einer produktiven Partnerschaft mit den globalen FCO (Financial Crime Operations) Teams, um ausschlaggebende Informationen ??ber AFC-Risikoereignisse zu erhalten und bei Bedarf direkt mit den FCO-Kollegen ??ber AFC-Risikoereignisse in Austausch zu treten.
Proaktive Unterst??tzung bei der Definition von AFC-Risiken, die f??r das Korrespondenzbankgesch??ft relevant sind.
Unterst??tzung bei der Prozessoptimierung und Ad-hoc-Initiativen nach Bedarf.
Pflege von Managementinformationen, Messgr????en, und Briefings f??r wesentliche Stakeholder.
F??higkeiten & Erfahrungen
Mindestens drei Jahre Berufserfahrung im Bereich Financial Crime Compliance aus der T??tigkeit in einem Finanzinstitut oder in einem auf Financial Crime Operations, AFC-Ermittlungen und/oder -Reporting spezialisierten Beratungsunternehmen, mit einem guten Verst??ndnis der lokalen und/oder internationalen regulatorischen Anforderungen im Zusammenhang mit Financial Crime Compliance.
Fr??here Erfahrungen mit Regulierungsbeh??rden und/oder Korrespondenzbankprodukten und -dienstleistungen w??ren von Vorteil.
Anf??ngliche Erfahrung in der Leitung und Durchf??hrung von AFC-Ermittlungen.
Hohes Ma?? an Eigeninitiative, ausgepr??gte Arbeitsmoral, und analytisches Denkverm??gen, mit au??erordentlicher Liebe zum Detail sowie der F??higkeit zum selbstst??ndigen Arbeiten um Aufgaben zeitgerecht zu erledigen.
F??higkeit zum Aufbau konstruktiver Partnerschaften mit Kollegen, aber Sachverhalte auch konstruktiv zu hinterfragen, wenn dies erforderlich ist, einschlie??lich Erfahrung in der Zusammenarbeit mit einem globalen Team in einem multinationalen Umfeld.
Aufgrund des Kundensegments und der Rolle sind sehr gute Deutsch- und Englischkenntnisse in Wort und Schrift erforderlich. Zus??tzliche Sprachkenntnisse in Arabisch, Portugiesisch oder Franz??sisch w??ren von Vorteil. Bewerbungen f??r diese Stelle sind in englischer Sprache einzureichen.
Sehr sicherer Umgang mit Microsoft Office Anwendungen, insbesondere MS PowerPoint und MS Excel.
Deutsche Bank (DB) benefits from having a highly experienced and dedicated Anti Financial Crime (AFC) function, which performs a crucial role in keeping DBs business operations and global financial services clean from financial crime while serving the interests of the bank and society.
In order to combat financial crime effectively and respond to challenges in a flexible manner, AFC has a matrix structure combining regional, business line and global functional coverage in our core areas of Anti-Money Laundering , Sanctions & Embargoes , Anti-Fraud, Bribery & Corruption , Investigations & Intelligence , Monitoring & Screening, and Risk Assessment . Part of our commitment is to strengthen a strong collaboration with all business lines and support functions within our bank.
What AFC will do for you
AFC helps Deutsche Bank generate long-term trust and add value for our clients, staff and society and provide challenging opportunities for you to learn, contribute and benefit from your journey with us. We foster an open and inclusive team culture with the aim to build and maintain a healthy, engaged and well-supported diverse workforce that is equipped to do their best and enjoy their lives inside and outside the workplace, whilst applying the highest standards of conduct to guarantee DB's success in fighting financial crime.
Team/Department
You will be joining the Global Client Intelligence Unit (CIU) team, which is responsible for the management of AFC-led correspondent banking relationship 'deep dive' reviews. You'll be assessing potential financial crime and reputational risk themes of these clients by conducting an analysis of AFC risk events (e.g., Suspicious Activity Reports) the respondent and/or their clients have been involved in.
Key responsibilities
Analyse AFC risk events (e.g., Suspicious Activity Reports) in relation to specific correspondent banking relationships and distil key / common AFC risk themes and typologies observed.
Support in determining the appropriate actions that should be taken with these correspondent banking relationships based on key / common financial crime risk themes and typologies identified.
Close engagement with the business and Regional AFC teams to perform targeted reviews of correspondent bank customers; supporting by drafting targeted client discussion topics tailored to the noted risk theme / typology.
Establishing a productive partnership with Global FCO (Financial Crime Operations) teams to obtain key information on AFC risk events and directly liaising with FCO colleagues on AFC risk events where required.
Proactively support the definition of AFC risk themes and typologies relevant to the correspondent banking business.
Support process optimisation and on ad hoc initiatives as required.
Maintain management information, metrics and briefings for relevant stakeholders.
Skills and experience
A minimum of 3 years industry / specialist (Financial Crime Compliance) experience gained from working in a financial institution or in a consulting firm specialising in Financial Crime Operations, Investigations, and/or Reporting, with a good understanding of local and / or international regulatory requirements related to Financial Crime Compliance.
Previous experience with regulators and/or correspondent banking products and services would be advantageous.
Some experience in leading and performing financial crime investigations.
High level of initiative, strong work ethic and analytical skills, with excellent attention to detail, plus able to work independently to manage deliverables to timely completion.
Able to build constructive partnerships with peers but also able to constructively challenge when required, including experience working with a global team in a multinational environment.
Due to client segment and nature of the role, proficiency in both spoken and written German and English is required. Additional language skills in Arabic, Portuguese, or French would be advantageous. Applications to this role to be made in English please.
Proficiency in Microsoft Office, especially PowerPoint and Excel.
What we will offer you
As the benefits may vary marginally from location to location, it is advisable to use the link to our career age:
In case of any recruitment related questions, please get in touch with Marika Salender .
Contact Marika Salender: +49(0)151 - 746 37085
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